新三板加強監管要求主辦券商自查執業行為

　　昨日，全國股轉系統向新三板各主辦券商下發通知，進一步規范主辦券商執業行為，要求主辦券商全面開展自查工作，系統梳理和規范推薦挂牌、做市、信息披露、提供股票發行和並購重組服務等業務流程，並於10月30日之前遞交自查報告。

　　通知要求，主辦券商要准確、及時披露公司基本情況和業務人員等信息，同時，為保証推薦挂牌申請文件及時受理和審查，主辦券商應在提交推薦挂牌申請文件時，確保項目小組人員和內核人員已在全國股轉公司BPM系統中披露。同時，主辦券商要關注擬挂牌公司報送材料的合規性，提高申報材料質量，對於頻繁出現文件不齊備、格式不符要求的不規范行為，將納入主辦券商執業評價考核體系。

　　對於做市報價義務，全國股轉系統表示，主辦券商應依法合規履行做市報價義務，防止出現未及時更新報價、開盤未報價等問題發生。做市商應進一步完善做市相關技術系統，加強風險防范和風險控制，規范交易員的報價行為，提升交易申報質量和效率，發揮組織市場交易、平抑市場價格波動的功能。

　　此外，主辦券商還應設立並完善交易監控系統，加強客戶轉讓行為監督，防范違規轉讓行為。在發現投資者存在異常交易行為時，主辦券商應及時告知、提醒投資者﹔對於可能嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為，採取拒絕接受委托等必要措施，並及時報告全國股轉系統。主辦券商在配合全國股轉系統對投資者採取自律監管措施時，應當及時向投資者說明違規事實，講解相關業務規則，對其進行合規教育，對於投資者拒不配合，無法提交材料的，應主動向全國股轉系統提交相關書面報告。

　　對於持續督導職責，通知明確，新三板主辦券商應防止發生應披露未披露、應核查未核查、應發表意見未發表意見或雖發表意見但意見與事實嚴重不符等問題。要保証挂牌公司信息披露及時、准確、完整。對於因主辦券商未勤勉盡責而導致出現信息披露錯誤的，除納入主辦券商執業評價考核體系外，還會視情節輕重採取相關自律監管措施。

　　此外，通知還要求主辦券商全面開展自查工作，系統梳理和規范推薦挂牌、做市、信息披露、提供股票發行和並購重組服務等業務流程，並針對已經出現的違反該通知要求的行為及時採取整改措施。各主辦券商應根據自查要求形成自查報告，於2015年10月30日前，通過全國股轉公司BPM系統上傳至機構業務部。

　　全國股轉系統表示，下一步新三板市場將加強主辦券商執業質量監控，對違反業務規定的行為，及時發現、及時糾正、及時處理，並將處理結果抄報証監會及其派出機構。