广发证券【2】

2、 公司治理方面

公司股权结构情况

前十大股东持股情况（数据截至2013年12月31日）

公司治理亮点

公司建立了完善的法人治理结构，设有股东大会、董事会、监事会及董事会下设的审计委员会、风险管理委员会、薪酬与提名委员会及战略委员会、公司经营管理层及相关经营管理部门（下称“三会一层及四个专业委员会”）。“三会一层及四个专业委员会”运作良好，依法在各自职权范围内行使职权。

公司依据2013年1月1日起施行的《证券公司治理准则》及广东证监局关于印发《关于进一步提高辖区上市公司治理水平的指导意见》（广东证监[2012]206号）的要求，结合最新的相关法律法规、部门规章及规范性文件，修订了公司《章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会审计委员会议事规则》、《董事会风险管理委员会议事规则》、《董事会薪酬与提名委员会议事规则》、《董事会战略委员会议事规则》、《独立董事工作规则》、《信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理制度》、《关联交易管理制度》、《募集资金使用管理制度》、《信息技术管理制度》、《分红管理制度》、《资产管理业务参与股指期货交易管理规定》、《总经理工作细则》；制定了《董事长工作细则》、《监事长工作细则》、《经营管理层绩效考核与薪酬管理办法》、《战略性交易管理制度》、《子公司管理办法》、《国债期货自营投资业务管理规定》、《股指期货自营投资业务管理办法》、《资产管理业务国债期货投资管理办法》、《董事、监事履职考核与薪酬管理办法》、《监事长绩效考核与薪酬管理办法》。本次梳理、修订及完善，通过将相关内容制度化，有利于进一步改进公司治理结构，提高公司治理水平。

2013年董事会会议数量

2013年公司董事会共召开了18次会议，其中现场会议2次，通讯会议16次。

独立董事的董事会现场会议出场率

独立董事现场出席率高达83.33%。

2013年独立董事出席董事会及股东大会的情况