王明伟谈监管转型：监管取向上更突出保护中小投资者

人民网北京3月9日电 （吕骞）全国人大代表、江苏证监局局长王明伟9日做客人民网访谈时表示，江苏证监局2014年在监管转型方面做了一些探索，监管取向上更加突出保护中小投资者。

王明伟举例称，比如说鼓励上市公司采取视频方式召开股东大会，保护中小投资者的参与权；另外，引导江苏证券业协会建立纠纷快速调解机制，提高纠纷解决的效率；还对投资者反映的问题加强现场核查力度，及时给投资者进行答复。另外，还和有关部门共同协作，妥善解决了ST长油的退市问题。

“此外，江苏证监局在监管中心上切实向强化监管执法转移。”王明伟认为，监管转型的关键就在于加强稽查执法，加大对违法违规处罚力度，这越来越成为派出机构工作的重中之重。

去年，江苏证监局一共采取行政处罚4起，对监管对象采取监管措施19起。今年年初，有媒体对证监会各派出机构采取行政处罚、行政监管措施数量进行了统计，江苏证监局排在前列。

王明伟还提到，在监管模式上更加注重优化程序、内外合作。从去年起，江苏证监局通过建立统一的立案机制，发挥了纽带作用，打通了稽查办案和日常监管部门存在的某种隔离。对日常检查中发现的问题，要求稽查部门提前介入，对于日常监管部门在现场检查工作当中发现的问题，要按照稽查的标准固定证据，也为后续线索转立案打好基础。去年，江苏局还进一步深化与有关部门的合作，包括人民银行南京分行、省公安厅、省通信管理局，以及南京、无锡等地市政府签订了促进资本市场健康发展的合作备忘录，增强工作合力。

再有，在政务公开上更加透明。除了规定公开的信息之外，还对一些工作程序、登记备案的事项、行政监管措施，在这些可选的事项主动进行公开。通过信息公开，也加强了诚信系统的建设。另外还参加了江苏省信用信息公开平台数据收集，在这个平台上，其他行政执法主体、其他部门也可以获取到江苏证监局所作出的行政处罚的决定。

在今年年初的全国证券监管工作会议上，肖钢主席提出，要探索事中事后监管新机制，优化监管体系职能分层，包括完成《派出机构监管工作职责》修订工作，厘清派出机构同交易所、会管单位、行业协会、会机关的职责边界。

王明伟表示，江苏局作为证券监管系统派出机构当中一个比较大的局，在这方面已经开展了一些深入调研，下一步将会按照证监会的要求，积极探索和实践，争取多创造和积累一些经验。