华泰证券【2】

二、公司治理方面

1、公司股权结构情况

2013年2月26日，公司3,369,249,227股有限售条件流通股份在上海证券交易所上市流通，公司的股份结构相应发生变动。截至2013年12月31日，公司股权结构情况如下表所示：

截至2013年12月31日，公司前10名股东持股情况如下表所示：

2、公司治理亮点

公司长期以来致力于公司治理结构和制度建设的不断完善，严格依照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司治理准则》、《上市公司治理准则》等相关法律法规以及公司《章程》的规定，按照建立现代企业制度的目标，健全和完善公司法人治理结构、合规风控制度和内控管理体系，形成了股东大会、董事会、监事会和经营管理层相互分离、相互制衡的公司治理结构，使各层次在各自的职责、权限范围内，各司其职，各负其责，确保了公司的稳健经营和规范运作。

目前，公司经营和管理规范有序，能够严格按照法律法规和规范性文件等有关规定，制定并不断完善各项规章制度，以规范公司运作。公司根据相关规定制定或修订完善了公司《章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《董事会专门委员会工作细则》、《独立董事工作制度》、《监事会议事规则》、《总裁工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《投资者关系管理制度》、《信息披露管理办法》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人登记管理及保密制度》、《董事会审计委员会年报工作规程》、《年报审计工作规则》、《对外担保决策制度》、《募集资金管理制度》、《关联交易决策制度》、《合规管理制度》、《战略管理制度》等，并获得公司股东大会或董事会审议批准。通过公司内部制度的建立并不断完善，公司治理结构不断规范，公司治理水平不断提高，保证了重大决策的科学规范和公司的可持续创新发展。

公司股东大会、董事会、监事会的召开程序、表决程序合法有效，信息披露真实、准确、完整、及时、公平，投资者关系管理工作规范、专业，并能够按照《内幕信息知情人登记管理及保密制度》等规定做好公司内幕信息管理工作，公司治理科学、规范、透明。公司自2010年度上市以来至2013年度，公司不仅连续四年在证券公司分类评价中被评为A类AA级，还先后获得了上海证券交易所颁发的2011年度上市公司信息披露提名奖、2012年度上市公司信息披露奖等荣誉。同时，公司也入选了上证公司治理指数和上证180公司治理指数的样本股。

3、2013年董事会会议数量

2013年，公司董事会会议共召开12次，其中，现场会议次数5次，通讯方式召开会议次数7次。2013年，公司董事会会议具体情况如下表所示：

4、独立董事的董事会现场会议出场率

2013年，陈传明、范从来、吴晶妹、陈瑛明、王化成等5人作为公司第二届董事会独立董事，王世定、沈坤荣、刘红忠、张捷等4人作为公司第三届董事会独立董事，白维既作为第二届董事会独立董事又作为公司第三届董事会独立董事，能够按照公司《章程》的要求，从强化公司法人治理、实现科学决策、促进稳健经营，维护公司及股东的利益出发，认真履行独立董事职责，对提交审议的议案发表意见和建议，无缺席情况。

2013年，公司独立董事的董事会会议出场情况如下表所示：

2013年，公司召开的12次董事会会议中共有5次现场会议，分别为：第二届董事会第十八次会议、第二届董事会第十九次会议、第二届董事会第二十一次会议、第二届董事会第二十四次会议与第三届董事会第一次会议。2013年，公司独立董事的董事会现场会议出场情况如下表所示：