交易员犯低级错误 新三板做市交易首现“乌龙指”

　　刚刚上线3个交易日，三板做市指数便迎来了一场“乌龙指”的洗礼。上周五由于红豆杉（430383）的1000股买单，三板做市指数瞬间被拉升了311点。

　　上周五10时零6分，走势平稳的三板做市指数突然被拉升，瞬间从1717点跳涨至2028点，三分钟内涨幅高达18%。短短一分钟后，指数又迅速回落至1717.11点。造成指数异动的是新三板做市股红豆杉，据其交易行情显示，10时零6分-9分之间，红豆杉股价出现暴涨，前一交易价格还是7元/股的红豆杉，股价突然暴涨877%至68元/股。随后，红豆杉股价又回落至7.08元/股。

　　在没有涨跌幅限制的新三板市场，股价暴涨暴跌的情况并不罕见，但在有做市商参与的做市转让交易还未出现过如此情况，天风证券在上周五晚间的一纸公告解开了市场人士的疑惑。公司表示，由于交易员下单失误，将公司做市股票红豆杉买入下单6.8元/股下错为68元/股，并成交1000股。同时，天风证券还表示公司在此次“乌龙指”事件中损失约6.12万元。

　　“天风证券的交易量非常小，只有6.8万元，虽然对指数产生了一定影响，但并未引起市场波动，加之事后天风证券澄清了事情真相，估计监管层应该没有什么实质性的处罚。”北京德恒（天津）律师事务所律师赵小岑对北京商报记者表示。

　　虽然这是做市交易首次出现乌龙事件，但并不是新三板的第一次乌龙交易。作为惟一一只股价突破百元的协议转让股，华恒生物也在去年12月出现过一次“乌龙指”事件。2014年12月12日，华恒生物股东操作股票交易系统时出现重大失误，将原本计划转让给特定对象的股票误操作转让给其他投资者，并将交易价格定为1元/股，而当时公司的股价为21元/股。由于转让价格过低，华恒生物的股东拟以4元/股的价格将股票回购，但双方并未达成一致意见，正待司法解决。

　　“目前，越来越多的券商设立做市业务部开展做市业务，新三板的做市规模也将不断扩大，要避免此类错误操作再次发生，除了券商内部完善自己的风险控制体系外，还需要监管部门对券商做市业务的开展做进一步关注。”一位研究新三板的人士表示。