2015券商分類結果出爐：民族証券等4家券商等級下調

人民網北京7月17日電 （呂騫）証監會17日晚間公布了2015年証券公司分類結果，近6成券商獲得“升級”，而民族証券等4家券商遭遇等級下調，AAA級分類仍舊空缺。

據記者統計，此次公布的95家証券公司分類結果中，有30家証券公司與去年持平，56家証券公司分類級別上升，僅有長城証券、華福証券、華西証券、民族証券4家証券公司遭遇下調。

值得注意的是，受“烏龍指”影響，光大証券2014年被降為C級。而在此次公布的2015年分類結果中，光大証券已恢復至A級，是此次分類升級幅度最大的証券公司。

此外，南京証券由CC級升至BBB級、東莞証券由BB級升至AA級、民生証券由CC級升至BB級，升級幅度位列前茅。

而由宏源証券（去年分類為A）與申銀萬國（去年分類為AA）合並之后的申萬宏源，今年仍獲得AA級分類。

據介紹，2015年証券公司分類結果是根據《証券公司分類監管規定》，經証券公司自評、証監局初審、中國証監會証券基金機構監管部復核，由中國証監會証券基金機構監管部、証監局、自律組織、証券公司代表等組成的証券公司分類評價專家評審委員會審議確定。

証監會新聞發言人強調，証券公司分類結果不是對証券公司資信狀況及等級的評價，而是証券監管部門根據審慎監管的需要，以証券公司風險管理能力為基礎，結合公司市場競爭力和合規管理水平，對証券公司進行的綜合性評價，主要體現的是証券公司合規管理和風險控制的整體狀況。

証券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業內風險管理能力的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受范圍及被依法採取風險處置措施的公司。

發言人表示，証監會將根據証券公司分類結果對不同類別的証券公司在行政許可、監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實施區別對待的監管政策。分類結果主要供証券監管部門使用，証券公司不得將分類結果用於廣告、宣傳、營銷等商業目的。