肖钢上任一周年治市蓝图清晰：转型和改革并重

　　本报记者 朱宝琛

　　到今天，被誉为“坐在火山口上”的证监会主席一职，肖钢坐了整整一年。 在肖钢上任之初，有人这样描述：从北京西单路口西北角的中国银行总部，到证监会所在的金融界富凯大厦，他的办公室向西北位移了1.4公里，管辖范围却从一家银行扩大到全中国的资本市场。

　　中国资本市场进入“肖钢时间”已满一年。于是，我们禁不住会问：这一年间，肖钢究竟去过哪儿？做了些什么？

　　在与一业内人士交谈过程中，他说自己对于肖钢在上任之初近一个月的时间内的表现充满着期待，希望他能“烧起三把火”，却迟迟未见动静。直到后来随着一系列声音的陆续发出，才切实地感受到这位新任主席的“声”未发而“身”已动。

　　确实，纵观这一年间，我们不难发现，我国的资本市场已经发生了许多重大变革。而在这期间，“改革”二字始终贯穿其中：资本市场完成了政策预期的秩序重建，形成了部分关键改革节点的顶层设计或路径选择，以“处理好政府与市场关系，使市场在资源配置中起决定性作用”为核心指向的国家经济体制改革，赋予资本市场自身的市场化改革以更重使命和更广空间。

　　改革终成“看得见的未来”

　　改革的一项重点就是转型。肖钢上任证监会主席以来，就提出了自身的转型。

　　2013年8月1日，肖钢在《求是》杂志发表题为《监管执法：资本市场健康发展的基石》的署名文章。文章指出，“宽进严管”、加强监管执法是当前我国资本市场监管转型的“着力点”。资本市场监管需要更加尊重市场客观规律，扭转“重审批、轻监管”倾向。将“主营业务”从审核审批向监管执法转型，将“运营重心”从事前把关向事中、事后监管转移。对不该管的事情，要坚决地放，对需要管好的事情，坚决地管住管好。对违法违规行为，毫不手软地追究到底、处罚到位。

　　这篇署名文章不仅引发市场关注与热议，也被解读为“肖氏改革”的开幕之作。此后，简政放权、转变职能，加强市场法治建设及监管执法，保护中小投资者权益，成为肖钢在署名文章、公开及内部讲话中的三大核心内容。

　　目前，我国资本市场的市场化程度还不够高，因此未来推进改革就是要朝着市场化、法制化、国际化的方向进行。而推进市场化改革，迫切要求加强证监会自身的改革和建设。

　　2013年11月19日，肖钢在参加一公开活动时，引用了“五指理论”：大拇指是投资者，老大；紧靠着大拇指的什指是券商，当然也可以理解为券商加上会计师事务所、律师事务所；中指是媒体，因为媒体报道资本市场的事情一定要客观、中立；上市公司是无名指；证监会是小指头，最小。

　　鉴于此，证监会要借用法律的力量行使职责。要进一步简政放权，转变职能，把证监会职能切实转到“两维护、一促进”上来，即维护市场的公开、公平、公正，维护投资者特别是中小投资者的合法权益。通过“两维护”，促进资本市场长期、稳定、健康发展。

　　今年1月份召开的全国证券期货监管工作会议上，肖钢再次阐述了要大力推进监管转型，要处理好政府与市场、政府与社会的关系，通过简政放权，发挥市场在资源配置中的决定性作用和更好发挥政府作用，激发市场主体活力，增强经济社会发展内生动力，创造良好发展环境，提供优质公共服务，维护社会公平正义。

　　同时，肖钢提出了推进监管转型要实现“六个转变”：一是监管取向从注重融资，向注重投融资和风险管理功能均衡、更好保护中小投资者转变；二是监管重心从偏重市场规模发展，向强化监管执法，规模、结构和质量并重转变；三是监管方法从过多的事前审批，向加强事中事后、实施全程监管转变；四是监管模式从碎片化、分割式监管，向共享式、功能型监管转变；五是监管手段从单一性、强制性、封闭性，向多样性、协商性、开放性转变；六是监管运行从透明度不够、稳定性不强，向公正、透明、严谨、高效转变。（下转A2版）