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分享到QQ空間原標題：平安証券（香港）被罰600萬港元
香港証監會近日公布，中國平安証券(香港)有限公司因犯有嚴重內部監控缺失等事項，受到香港証監會譴責和罰款600萬港元。
香港証監會調查發現，2010年8月1日至2011年4月30日，平安証券(香港)未做到以下事項：制訂防止洗黑錢活動的內部監控程序、主動辨識和及時向証監會及聯合財富情報組舉報可疑交易、為員工提供防止洗黑錢培訓、制訂及遵循適當及有效的程序以在執行付款時保障客戶資產、有效地傳達及執行有關雇員交易的內部政策、執行有關地址証明的開戶程序、設定有效的合規職能。香港証監會在決定對平安証券(香港)的紀律處分時，已考慮到所有相關情況，包括：平安証券(香港)以往沒有遭受紀律處分的記錄﹔平安証券(香港)已就內部監控缺失採取補救行動，如聘請新的管理團隊和行政總裁﹔平安証券(香港)同意委聘獨立審查員以確認其已執行新的程序且有關程序能妥善地運作。
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(責編：田原、劉陽)
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