滬港通下兩地上市公司配股監管要求明確

　　滬港通下兩地上市公司配股監管要求明確

　　香港上市公司配股獲聯交所核准后須報中國証監會備案，並對投資者權益保護等作出承諾﹔A股上市公司配股須同時面向香港投資者，流程上須經過向兩地監管機構提交申請、獲得中國証監會發放的批文、路演及確定發行價、募集資金等幾個環節

　　滬港通下上市公司配股有關監管安排日前明確。

　　中國証監會日前發布《關於港股通下香港上市公司向境內原股東配售股份的備案規定》(下稱《規定》)，對香港上市公司向內地投資者配股有關事宜作出明確規定。《規定》主要內容包括香港上市公司通過滬港通進行配股的流程、提交材料的形式、審核方式等。

　　按照要求，香港上市公司配股申請在取得香港聯交所核准后，應當將申請材料、核准文件報中國証監會。中國証監會基於香港方面的核准意見和結論進行監督。香港上市公司在提交備案材料時，須對提交材料的文本效力作出原則性說明，並對投資者權益保護等作出承諾。

　　同時，由於技術系統原因，滬港通開通初期，對於香港上市公司供股和公開招股(公開配售)，內地投資者在原股東比例內申報，暫不參加港股配股超額申報。

　　証監會新聞發言人介紹，經兩地証監會協商，A股上市公司配股時，也需通過滬港通向香港投資者配股，並遵循如下流程：

　　一是提交申請材料。A股上市公司向中國証監會提交配股申請材料並接受審核，同時以“套封”形式向香港証監會提交申請材料。香港証監會於收到申請材料起5個工作日內完成審核流程，並向A股上市公司發出“原則同意授權函”。“套封”是指對提交的材料，制作一個包括指定內容的封皮。

　　二是中國証監會針對是否核准配股作出決定，並發放批文。批文發放前若A股上市公司申請材料作出重大修改，須及時通知香港証監會提交修改后的申請材料。

　　三是路演及確定發行價。A股上市公司獲得中國証監會發出的核准配股批文后，進行路演，並確定發行價格。

　　四是募集資金。在確定發行價后，A股上市公司將相關材料及關於批准登記的“申請函”提交香港証監會，香港証監會據此向香港公司注冊處發出批准登記的“証明書”。A股上市公司持“証明書”及相關材料向香港公司注冊處進行登記，辦理后續資金募集相關流程。

　　發言人表示，兩地証監會處理滬港通下配股有關事宜將遵循對等、監管互相信賴、不顯著增加上市公司額外負擔等三個原則。

　　對方上市公司向本地投資者配股過程中，兩地在監管內容、方式和程序等方面大體相同或相當，上市公司繼續遵守上市地的監管規定及業務規則，對方市場上市公司向本地投資者配股的，兩地証監會主要依賴對方的屬地管理，同時僅在形式上依法進行監管。兩地証監會對上市公司所需提交的配股申請材料要求也基本一致。

　　實施配股的A股上市公司，香港証監會將豁免其繳納授權費(1.5萬港元)，但A股上市公司仍需向香港公司注冊處繳納登記費(1415港元).

　　據了解，下一步，兩地証監會將根據滬港通下上市公司配股實踐情況，進一步完善有關監管安排。