王明偉：証券違法違規案件同比增長20%

人民網北京3月9日電 （呂騫）全國人大代表、江蘇証監局局長王明偉9日做客人民網訪談時表示，2014年由江蘇証監局主辦和協辦各種稽查案件有61起，比上一年度增長了20%。

王明偉介紹，從近年來証監會通報的証券違法違規案件類型來看，一方面像傳統的內幕交易、信息披露和操縱市場的案件依然比較突出。另一方面，一些新型的違法違規案件也不斷出現。

第一，復合型案件行為比較明顯。信息披露違法違規，同內幕交易、操縱市場相互交織。比如去年以來，資本市場的資產重組和定向增發是比較活躍的，一些上市公司為引進戰略投資者，存在控制或者影響股價的動機。市場還出現了以假借市值管理之名實施市場操縱的情況。

第二個是鬆散型合謀操縱也逐漸增多。違法違規的行為更加隱蔽。有的市場操縱涉及到上百個賬戶，區域分布在全國各地。

第三個是老鼠倉的行為從交易環節向研究、清算、登記等上下游蔓延，涉案人員身份也是多元化的。在2013年以前，老鼠倉這種案件主要涉及的基金公司的工作人員，從近期發現參與老鼠倉行為的人員看，除涉及基金公司之外，還有相應的一些涉案機構，包括証券公司、保險資管、商業銀行等等。也涉及到交易的決策、清算、交易、登記等各個環節。

針對証券違法違規案件的新動向，王明偉介紹，將在執法機制上向綜合執法轉變，加強日常監管與稽查執法之間的銜接協調，進一步強化線索發現能力。建立稽查部門與日常監管部門聯合辦案機制，通過雙向協作，實現了從稽查部門單獨執法向綜合執法的轉變﹔在稽查模式上向執法創新轉變。通過對現有的稽查力量進行整合，創新案件組織管理模式和案件調查模式，合理使用稽查資源，科學調配調查人員，實現監管資源稽查力量資源的高效整合﹔在外部協作上向立體化執法轉變。加強與系統內外相關部門的聯系和溝通，進一步深化了與公安、人民銀行、通信管理等部門的執法協作，切實增強稽查執法綜合效果。