違規申購 31名IPO配售對象上“黑名單”

　　 網上網下同時違規申購、提交報價單不申購等違規現象再度出現，昨日証券業協會再次披露了31名配售對象黑名單。

　　 根據昨日晚間証券業協會發布的公告，華富智慧城市靈活配置混合型証券投資基金、中郵核心優選股票型証券投資基金、中國電力投資集團公司企業年金計劃及多家自有賬戶在2014年9-12月期間華電重工、東方電纜、九洲藥業、國信証券、凱發電氣等43個首次公開發行股票項目中，違反相關規定被列入黑名單。

　　 據黑名單顯示，此次違規行為主要包括提交有效報價但未參與申購以及網上網下同時申購兩類，黑名單中有12名配售對象提交了有效報價但未參與申購﹔18名配售對象同時進行了網上和網下申購﹔還有1名配售對象同時存在兩種違規行為。

　　 根據相關規定，網下投資者或配售對象有上述兩種違規行為的，將被列入黑名單6個月，網下投資者在被列入黑名單6個月內，主承銷商不得接受其參與詢價和申購。列入黑名單的時限自昨日起算，已列入黑名單的配售對象時限連續計算。

　　 此次遭罰的31名配售對象包括了12個機構賬戶和19個自然人賬戶。值得注意的是，華富智慧城市靈活配置混合型証券投資基金、信達澳銀領先增長股票型証券投資基金、中郵核心優選股票型証券投資基金、中郵核心競爭靈活配置混合型証券投資基金4隻公募基金赫然在列。

　　 除此之外，上投摩根-諾亞正行分紅增長4號特定、上投摩根事件驅動3號資產管理計劃、中國電力投資集團公司企業年金計劃以及寧波海天股份有限公司、深圳市旅游（集團）股份有限公司等也出現在名單中。

　　 而在19個被罰的自然人自有賬戶中，一個名為陳順水自有資金投資賬戶因提交有效報價但未參與申購在2014年12月1日就已經進入黑名單，而另一個翁金海自有資金投資賬戶不但同陳順水一樣兩次違規，本次還同時出現了兩種違規行為。另外，還有焦力鬆自有資金投資賬戶、夏路自有資金投資賬戶等四個自然人自有賬戶被列入了黑名單12個月。

　　 早在2014年8月26日，証券業協會就曾發布首批IPO配售對象黑名單，42名配售對象被列入黑名單，而去年12月1日的第二批黑名單中則有61名對象被罰。與前兩次相比，本次的黑名單名額有所減少，有業內人士認為，投資者的違規申購行為正逐漸改善。（記者 馬元月 姜鑫）