亲兄弟4亿操纵股票亏4千万 被证监会处罚90万

亲兄弟4亿操纵股票亏4千万

　　两位超级散户在一个多月时间内，通过在账户间频繁对倒、开盘前虚假申报等方式，操纵“天保基建”的交易量和交易价格，却巨额亏损4000多万。日前被证监会处以90万元罚款。

　　超级散户、亲兄弟赵清波和赵波林“钱多人胆大”，两人于2012年1月9日至2月22日利用其共同控制的“天津汇邦”账户组进行对倒交易、开盘前虚假申报，操纵“天保基建”股票，不过，尽管一通忙活两人仍巨亏4000余万。日前证监会因其操纵行为，对赵清波和赵波林处以90万元罚款。

　　事件 4亿资金操纵“天保基建”亏损4000万

　　经查，2012年1月9日至2月22日，天津汇邦账户组买入“天保基建”合计47690787股，成交金额合计3.66亿元，卖出合计5179.96万股，成交金额合计3.97亿元；“天保基建”累计上涨21.43%，同期深证综指累计上涨16.69%，偏离大盘4.74%；涉案账户组交易“天保基建”账面收益合计2054.08万元。

　　在上述28个交易日中，涉案账户组有2个交易日存在开盘前100%撤单的虚假申报行为；有23个交易日存在对倒交易“天保基建”的行为，当日对倒量占该股票成交量比例最低为1.18%，最高为33.63%，平均为14.96%，当日股价涨跌幅与深证综指涨跌幅偏离程度最低为－3.04%，最高为4.81%。

　　天津汇邦账户组交易“天保基建”处于持续状态，2012年2月22日以后仍在持续频繁交易“天保基建”。截至证监会向深交所发函计算日（2012年9月27日）收盘，该账户组尚持有“天保基建”2889.97万股，账户组自开户至计算日连续交易期间累计账面收益为－4956.56万元，已卖出部分实际收益为－4222.70万元。

　　调查

　　亲兄弟控制13个账户操纵“天保基建”

　　证监会行政处罚决定书显示，赵清波，51岁；赵波林，46岁，两人是亲兄弟。赵清波和赵波林操控的天津汇邦账户组共由13个账户构成，但通过交易流水、当事人询问笔录、电脑IP、MAC取证信息等相关证据，证监会最终将13个账户一一揪出。

　　赵清波为天津汇邦的监事、证券投资业务负责人。根据赵美某和赵清波的询问笔录，天津汇邦、赵清波、赵某一、张某、董某某等账户均由赵清波直接控制使用；从交易地址分析，“赵美某”账户交易的IP及MAC地址与“张某”账户、“董某某”账户的交易地址有交叉重合，“赵荣某”账户、“赵某二”账户和“李某某”账户的交易IP及MAC地址与“天津汇邦”账户、“赵清波”账户的交易地址有交叉重合，同时赵荣某、赵某二均承认赵清波知道其账户的密码，并曾经委托赵清波使用其账户交易。

　　从资金流向分析，“赵荣某”账户的资金主要来自天津汇邦，“赵某二”账户的资金部分来自天津汇邦，“李某某”账户的全部资金实际来自于天津汇邦。综上，从赵清波本人的身份、赵美某和赵清波的自认、交易地址重合度，以及上述账户之间的资金流动分析，可以认定赵清波是天津汇邦、赵清波、赵某一、张某、董某某、赵美某、赵荣某、赵某二、李某某等账户的实际控制人。

　　赵波林在询问笔录中自认，其为“中融融裕23号”账户、“赵波林”账户、“赵某某”账户和“孙某”账户的直接控制人。

　　“中融融裕23号”账户、“赵某某”账户、“孙某”账户的资金主要来自岳阳天邦，而岳阳天邦是天津汇邦的子公司。同时“赵清波”账户也有部分资金来自“赵某某”账户，“赵某二”账户也有部分资金来自“孙某”账户，“赵某一”账户有部分资金来自“孙某”等人；“赵某某”账户交易地址与“天津汇邦”等账户交易地址存在交叉重合。

　　2012年1月9日至2月22日，赵清波任岳阳天邦的法定代表人、董事长，赵波林任岳阳天邦的总经理，而且二人又是亲兄弟。综合上述因素，可以认定赵波林直接控制的4个涉案账户和赵清波直接控制的9个涉案账户（以下合称“天津汇邦”账户组）之间存在高度关联。

　　证监会认定，赵清波和赵波林为“天津汇邦”账户组13个账户的共同控制人。

　　文/本报记者 吴琳琳

　　处罚

　　证监会：当事人操纵股票意图明显罚款90万

　　对于证监会认定的违法行为，赵清波、赵波林在听证会上申辩，交易“天保基建”的目的并非操纵，而是中长线股票投资；“天保基建”股价上涨幅度应与地产指数作比较，二者偏离度较小。

　　同时，兄弟二人也表示，已认识到自身行为的错误，并且账户实际亏损严重，因此请求减轻处罚。

　　经复核，证监会认为，当事人利用在其共同控制的账户之间进行对倒交易、开盘前虚假申报等方式，操纵“天保基建”的交易量、交易价格，从当事人操纵行为的特征判断，当事人操纵该股票的意图明显。以大盘指数还是地产指数作为比较标准，并不影响对当事人操纵股票行为的认定。

　　证监会认定，该行为违反了证券法第77条的规定，构成了证券法第203条所述违法行为。据查，77条规定明确指出，禁止任何人在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量等。

　　不过，当事人认识到自身行为的错误，态度良好，配合证监会相关调查工作，可酌情从轻处罚。最终证监会决定，对赵清波和赵波林处以90万元罚款。文/本报记者 吴琳琳