王明偉談監管轉型：監管取向上更突出保護中小投資者

人民網北京3月9日電 （呂騫）全國人大代表、江蘇証監局局長王明偉9日做客人民網訪談時表示，江蘇証監局2014年在監管轉型方面做了一些探索，監管取向上更加突出保護中小投資者。

王明偉舉例稱，比如說鼓勵上市公司採取視頻方式召開股東大會，保護中小投資者的參與權﹔另外，引導江蘇証券業協會建立糾紛快速調解機制，提高糾紛解決的效率﹔還對投資者反映的問題加強現場核查力度，及時給投資者進行答復。另外，還和有關部門共同協作，妥善解決了ST長油的退市問題。

“此外，江蘇証監局在監管中心上切實向強化監管執法轉移。”王明偉認為，監管轉型的關鍵就在於加強稽查執法，加大對違法違規處罰力度，這越來越成為派出機構工作的重中之重。

去年，江蘇証監局一共採取行政處罰4起，對監管對象採取監管措施19起。今年年初，有媒體對証監會各派出機構採取行政處罰、行政監管措施數量進行了統計，江蘇証監局排在前列。

王明偉還提到，在監管模式上更加注重優化程序、內外合作。從去年起，江蘇証監局通過建立統一的立案機制，發揮了紐帶作用，打通了稽查辦案和日常監管部門存在的某種隔離。對日常檢查中發現的問題，要求稽查部門提前介入，對於日常監管部門在現場檢查工作當中發現的問題，要按照稽查的標准固定証據，也為后續線索轉立案打好基礎。去年，江蘇局還進一步深化與有關部門的合作，包括人民銀行南京分行、省公安廳、省通信管理局，以及南京、無錫等地市政府簽訂了促進資本市場健康發展的合作備忘錄，增強工作合力。

再有，在政務公開上更加透明。除了規定公開的信息之外，還對一些工作程序、登記備案的事項、行政監管措施，在這些可選的事項主動進行公開。通過信息公開，也加強了誠信系統的建設。另外還參加了江蘇省信用信息公開平台數據收集，在這個平台上，其他行政執法主體、其他部門也可以獲取到江蘇証監局所作出的行政處罰的決定。

在今年年初的全國証券監管工作會議上，肖鋼主席提出，要探索事中事后監管新機制，優化監管體系職能分層，包括完成《派出機構監管工作職責》修訂工作，厘清派出機構同交易所、會管單位、行業協會、會機關的職責邊界。

王明偉表示，江蘇局作為証券監管系統派出機構當中一個比較大的局，在這方面已經開展了一些深入調研，下一步將會按照証監會的要求，積極探索和實踐，爭取多創造和積累一些經驗。