深圳吾思被撤銷管理人登記責任人列入黑名單

　　☉記者 馬婧妤 ○編輯 於勇

　　中國証券投資基金業協會（下稱“基金業協會”）昨日通報了對深圳吾思基金管理有限公司（下稱“深圳吾思”）及其有關責任人員作出紀律處分的情況。

　　在基金業協會登記的深圳吾思，因涉萬家共贏資產管理有限公司、上海金元百利資產管理有限公司等2家基金管理公司子公司資金挪用案，被基金業協會作出撤銷管理人登記的紀律處分，這意味著該公司不得再從事私募投資基金業務。其相關責任人被施以公開譴責，並列入黑名單。

　　基金業協會有關負責人對案件查處情況進行介紹表示，經查發現，深圳吾思存在未按規定如實填報登記信息、未按規定報告重大事項等違反自律規則的行為。同時，深圳吾思實際控制人、總裁李志剛因其在資金挪用案中的行為涉嫌犯罪已被公安機關採取強制措施。法定代表人、執行董事周建國長期不在深圳吾思辦公。

　　深圳吾思涉案后，公司賬戶和公章已被公安機關查封，員工已經遣散，無法繼續有效履行私募基金管理人職責。深圳吾思及李志剛、周建國的前述行為違反了自律規則，擾亂了行業秩序，損害了行業聲譽。

　　查處過程中，基金業協會依規向深圳吾思事先告知了擬作出的紀律處分，對此深圳吾思提出了書面申辯意見，對我會檢查認定的主要事實沒有異議，但是認為紀律處分過重，同時表示放棄聽証權利。

　　基金業協會自律監察專業委員會審理、會長辦公會研究認為，深圳吾思違規事實清楚，影響惡劣，應當從嚴處理。

　　基金業協會決定對深圳吾思作出撤銷管理人登記的紀律處分，對李志剛、周建國作出公開譴責、加入黑名單的紀律處分。撤銷管理人登記后，深圳吾思不得從事私募投資基金業務。在加入黑名單期間，李志剛、周建國不得在基金業協會登記的私募基金管理人從業。

　　上述負責人強調，私募投資基金管理人應當遵守法律法規的規定，履行私募投資基金管理人登記和基金備案手續，遵守自律規則，服從自律管理，堅守“誠信守法、不變相公募、面向合格投資者募集資金”的三條底線。

　　基金業協會將繼續按照“自律為主、底線監管、促進發展”的原則，建立健全私募基金自律管理機制，強化自律檢查，加大違規行為查處力度，堅決查處觸碰底線的違規行為，對於其中涉嫌違法犯罪的線索，將向監管部門和司法機關移交，不斷規范行業秩序。