証券業協會：場外配資規模近5000億 強平約150億元

人民網北京6月30日電 （呂騫）據中國証券業協會網站消息，協會有關負責人近日就一些熱點問題接受媒體採訪時表示，現在場外配資資產規模合計近5000億元，近兩周以來強制平倉金額合計約150億元，佔市場交易量的比例很小。

被問到証券公司信息系統外部接入自查工作是否已結束，証券業協會表示，各証券公司已向住所地証監局報送了自查報告，各証監局正在對自查情況進行核實。據了解，核實工作尚需一段時間，預計7月底前后可完成。

証券業協會有關負責人答記者問

近期，証券業協會有關負責人就一些熱點問題接受媒體採訪，回答了記者的提問。

問：有媒體報道，最近市場大幅調整是因為場外配資賬戶被強制平倉所致。請問如何看待這種觀點？

答：2014年9月以來，股票市場快速上漲，場外配資活動較為活躍。証券業協會對場外配資活動持續關注，部分場外配資活動對証券公司信息系統安全帶來較大風險，並涉嫌違反賬戶實名制、禁止出借証券賬戶等相關規定。我們通過對場外配資活動的調查摸排，初步了解掌握了場外配資活動的基本狀況和風險特征。

據調研了解，目前場外配資活動主要通過恆生公司HOMS系統、上海銘創和同花順系統接入証券公司進行。三個系統接入的客戶資產規模合計近5000億元，其中HOMS系統約4400億元，上海銘創約360億元，同花順約60億元。以恆生公司HOMS系統為例，近兩周以來強制平倉金額合計約150億元，佔市場交易量的比例很小。

問：有媒體報道，証券公司信息系統外部接入自查工作已基本結束，証券公司將按協會要求申請接受評估認証。請問此項工作具體是如何安排的？

答：根據6月12日証監會發布的《關於加強証券公司信息系統外部接入管理的通知》，証券業協會發布了《証券公司外部接入信息系統評估認証規范》。我們將按照証監會提出的“摸清底數、突出重點、疏堵結合、穩妥處理”的原則，推進証券公司信息系統外部接入的評估認証工作。

目前，各証券公司已向住所地証監局報送了自查報告，各証監局正在對自查情況進行核實。據了解，核實工作尚需一段時間，預計7月底前后可完成。証券業協會將從8月份開始接受証券公司外部接入信息系統評估認証申請。

根據《証券公司外部接入信息系統評估認証規范》的要求，証券公司可以向符合以下條件的第三方運營的客戶端提供網上証券服務端與証券交易相關的接口：

1.簽署正式協議並經証券公司測試和驗收后，由証券公司進行發布、升級等運營管理的﹔

2.經証券公司評估認証的客戶自行開發或購置、租用且經專線接入証券公司的第三方客戶端﹔

3.直接連接証券公司服務端的通用瀏覽器。

証券公司應當對上述客戶端的安全運行、交易賬戶合規性、交易操作合規性負責。對於涉嫌從事非法經紀業務、違反賬戶實名制規定的場外配資活動，要進行規范整頓。整改期間，存量可持續運行，但不增加新量。對於符合業務合規性要求的証券賬戶，証券公司應當持續做好服務。