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分享到QQ空間美國証券交易委員會(SEC) 11日宣布，向曼哈頓聯邦法院起訴金融証券咨詢師周華康及其旗下公司華納國際集團，稱其違反美國証券法，在幫助中國企業在美上市期間欺騙部分投資者。這是繼對“四大”會計師事務所中國分公司以及中國大華會計師事務所提起訴訟后，SEC再一次借機對中概股“開刀”。環球律師事務所高級合伙人黃海對《環球時報》表示，SEC的這個舉動表明美國資本市場對中國企業的“窗口”現在仍未打開，美國政府還是希望通過一系列的動作，給中國施壓，期待達到一些政策上的改變。
美國《華爾街日報》12日引述SEC的指控書稱，周華康在幫助中國公司上市過程中，曾從某公司募集資金中擅自支取27.15萬美元，以支付其兒子在紐約一套公寓的抵押貸款﹔曾採取不誠信手段包裝某中國房地產公司，使之符合在美國上市要求﹔曾向數十名美籍華裔投資者出售價值數百萬美元非注冊証券等等。聲明指責被告試圖利用美國金融市場幫助中國公司在美國上市，而這種行為的唯一目的，在於“犧牲美國投資者，以牟取自身不當得利”。
美國媒體稱，SEC對周華康關注已久。周是被稱作“看門人”的金融掮客，主要工作是幫助中國有意在美上市的企業滿足美國資本市場上市要求，主要手法則是建議採取“反向合並”的方式，讓非上市性質的私營中國公司通過與美國上市的“殼公司”合並，獲得在美“曲線上市”的機會。這些“看門人”身份不一，多為金融咨詢師、証券經紀人或審計人員等。
此前SEC曾對涉及中概股的“四大”會計師事務所提起行政訴訟。美國CNBC評論稱，SEC針對“看門人”的行動與之既有一定聯系，又相對獨立。所謂有一定聯系，指SEC等美國証監機構加強對中概股、尤其採用“反向合並”方式在美上市的中概股監管已成定局，這兩類行為都是這種加強監管的必然結果﹔所謂相對獨立，是因為“四大”的問題主要在於中美兩國相關監管法律存在不協調、不配套，會計師事務所左右為難，但兩國相關法律會商早已開展，問題終有解決的一天，而“看門人”的問題則涉及違規交易等問題，打擊和懲處力度隻會越來越強。
《華爾街日報》援引相關專業人士的說法稱，美國方面將打擊重點對准“看門人”，是因為這些“看門人”都在美國工作，對他們的制裁相對簡單、少副作用，不易引起國際糾紛，且相對於其他環節，從“看門人”手中追繳不當所得，要遠比從中國公司及其經營者手中容易得多。
對此，黃海對《環球時報》表示，中國的確有不少民營企業因為融資難，或者等不及排隊上市，希望另辟蹊徑，去美國“反向上市”，但此舉並非主流，從長遠看，也很難達到品牌構建的目標。美國打擊中概股這一態勢如果繼續延續下去，勢必會讓香港資本市場的空間增大，優秀的中國企業將會陸續赴香港上市。▲
