A股詭異一分鐘暴漲 烏龍交易日載入史冊

　　33隻藍籌股瞬間漲停。網友 這個圖可能這輩子就看一次了

　　光大証券

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　　33隻藍籌股瞬間漲停 上交所確認系光大証券系統問題所致

　　2013年8月16日，絕對是A股歷史上可以載入史冊的一天。早盤本是平淡，行至11時05分，各大藍籌股瞬間全體漲停，滬指一度暴漲逾5%，著實讓股民們興奮了一把，但這始終僅是一場“戲”。股指午后迅速回落，權重板塊全體回吐漲幅，收盤時多數板塊翻綠。

　　上交所此后確認，股指異動系光大証券系統問題所致。証監會新聞發言人昨天下午在新聞發布會上表示，光大証券錯誤交易導致大盤異動，上交所和上海証監局對原因正在調查，目前尚未有結果。

　　文/記者楊欣

　　3000萬買單

　　多加兩“0”成了30億？

　　2013年8月16日開盤前，股市其實面臨多重利空打壓，加之又逢周五，是証監會發布政策敏感日，同時又是八月股指期貨交割日。因此，大盤弱勢震蕩，上証指數一直在前一天收盤點下方運行。但是，奇跡就在這種平淡走勢下突然誕生了。

　　股民以為是電腦中毒

　　11時05分，所有的權重指標股像利劍一樣筆直上漲。瞬間，中國石油漲停，中國石化漲停，工商銀行漲停，農業銀行漲停，招商銀行漲停，其他所有權重指標股，如浦發銀行、華夏銀行、民生銀行、平安銀行、中國人壽、中國平安、中信証券等33隻藍籌股票，都集體在一分鐘之內暴漲。到11時07分，在權重指標股集體暴漲刺激下，上証指數短短一兩分鐘內由2074點快速拉升百余點，逼近2200點整數位，瞬間漲幅高達逾5%，分時成交量也由此前的近32萬手猛增至逾392萬手、741萬手，兩市共71隻個股漲停。這種集體突然暴漲的情況，在中國股市歷史上非常罕見！

　　不少投資者表示，看到暴漲的一刻，以為“電腦中毒了”。 對於大盤股的漲停，有投資者說，“以后誰再說這個市場缺資金都可以去撞牆了，連中石化和工行都能拉漲停。”

　　此后，滬深股指快速回落，但在做多熱情被迅速點燃的背景下，跟風盤大量殺入再度抬升股指。至早市收盤，兩市股指漲幅仍分別高達約3%。

　　真相卻是“烏龍指”

　　前所未有的異動，迅速成為網絡社會的熱門話題。矛頭很快指向了光大証券，傳言指其自營盤交易員輸入錯誤的交易指令，將3000萬手的買入指令錯加了兩個“0”，變成了30億手，70億元大單買入導致部分個股和大盤暴漲。

　　隨著上午權重股的“一分鐘行情”原因曝光，午后風雲突變，滬深股指一路震蕩下行，尾盤分別收報2068.45點和8168.09點，較前一交易日跌0.64%和0.74%。

　　伴隨事件的演進，網絡上不斷流傳各種傳言，其中包括“光大証券申請交易作廢”。

　　在市場各方猜測之際，光大証券於午后臨時停牌，公司隨后發布公告稱，光大証券股份有限公司(以下簡稱“公司”)策略投資部門自營業務在使用其獨立的套利系統時出現問題，公司正在進行相關核查和處置工作。

　　收盤后，上海証券交易所發布公告稱：“本所今日交易系統運行正常，已達成的交易將進入正常清算交收環節。”

　　証監會新聞發言人當天下午在新聞發布會上確認，系光大証券錯誤交易導致大盤異動，上交所和上海証監局對原因正在調查，目前尚未有結果。証監會新聞發言人同時表示，光大証券有責任向証監會提交自查報告。

　　至此，“史上最大烏龍事件”似乎告一段落，然而其影響卻“未完待續”。

　　當日滬深兩市成交總量猛增至逾2500億元，顯示不少投資者面對股指大幅拉升的誘惑沖動入場、高位接盤。而此后大盤快速回落、由紅轉綠，意味著這批“勇敢”的股民已紛紛被套。

　　光大証券賠償金額

　　或達數十億

　　有媒體報道稱截至13時18分，當日期指爆倉66.28億元(合約價值)，創下股指期貨上市以來最大爆倉量。(爆倉是指賬戶權益為負數，這意味著保証金不僅全部輸光而且還倒欠了。正常情況下，在逐日清算制度及強制平倉制度下，爆倉是不會發生的。然而在有些特殊情況下，比如在行情發生跳空變化時，持倉頭寸較多且逆方向的賬戶就很可能會爆倉。)雖然這一消息遭中國金融期貨交易所否認，但期指空頭在這波異動中恐怕損失慘重。

　　有市場人士表示，“烏龍單”或令光大証券本身承受高達數億元的損失。而接下來，作為這出鬧劇的“主角”，可能還將面對紛至沓來的索賠。

　　光大証券董事會秘書梅健稱，目前公司正在進行進一步交易核查。目前投資者關注的賠償問題，會進一步討論，如有具體方案會通過公告公布。而有市場人士測算稱，如果因本次事件給投資者造成損失的，最終獲得補償，則該補償可能高達數十億元之巨。

　　據傳，光大自查報告已上交証監會，其交易員在16日上午的烏龍事件中下單230億元，成交72億元，涉及150多隻股票。

　　而據一季報顯示，光大証券期末現金及現金等價物余額為268.27億元。有市場人士認為，盡管具體賠償金額還沒有定論，但是光大証券賬面現金268億元將面臨兌付“烏龍指”賠償。

　　烏龍事件

　　或延長股市調整時間

　　如果從技術面的角度來看，烏龍事件導致昨天上証指數拉出的超長上影線無疑是相當難看的，按照歷史的經驗來說，出現了這種情況，股市修復起來不是一個月、兩個月能夠完成的。

　　而大部分市場人士認為，早盤不明真相的投資者跟風追入將產生短期的較大損失。若真是系統操作失誤，導致市場走勢存在嚴重的失真，市場短期還將需要一段時間來對此進行消化、修復。尤其是盤中狂拉120多點后尾盤仍然回落翻綠，簡單地講就是主力資金在出貨，而且當天放量資金繼續大幅淨流出也是主力出貨的表現。周末如果沒有利好出台，下周繼續調整的概率極大。

　　也有樂觀派人士指出，如果只是券商報單程序出錯，市場糾錯將很快完成。但11時15分之后，上証指數、滬深300指數再次重拾升勢，表明異動的原因可能是有最新重大政策傳出。

　　2064.23

　　油價未作調整 石化雙雄再次原位報收

　　本報訊 (記者井楠)昨天下午近5時，發改委宣布：因平均油價漲幅不足，國內成品油價格本次不作調整﹔因為連續兩次未作調整，未調金額納入下次調價時累加或沖抵。

　　發改委認為：按現行國內成品油價格機制測算，8月16日前10個工作日平均價格與8月2日前10個工作日平均價格相比僅小幅上漲，即使加上8月2日應漲未漲，合計漲價金額每噸仍不足50元。因此，本次汽、柴油價格不作調整，未調金額納入下次調價時累加或沖抵。

　　值得關注的是，由於成品油價格兩次均沒有調整，對於A股市場上的石化板塊造成了一定的利空影響。

　　周五，在“光大烏龍”事件的影響下，中國石油與中國石化兩隻股票依然報收在開盤原位的附近，不漲亦不跌﹔這已經是一周之內，兩隻股票第三次出現近乎“收平”的走勢，在個股波動中並不常見，証明觀望氛圍濃厚。

　　2074.26

　　網友吐槽“烏龍指”

　　申請1998年到現在的交易都作廢

　　16日發生的光大証券誤操作事件使得股市“烏龍”成為網絡熱詞，引發網友熱議、調侃。

　　光大這個帥哥今早買股買錯了，導致中國股市一分鐘拉高140點，總市值拉高1.2萬億。牛！他創造了中國股市的神話！

　　到目前為止，聽到最“靠譜”的消息是：交易員去上廁所忘記了鎖屏，保潔大媽進來搞衛生，擦拭了鍵盤……

　　對於A股異動，光大証券第一反應就是申請交易作廢。網友們紛紛支持，並表示：如果此次交易能作廢，我們也要申請從1998年到現在的交易全部作廢。

　　嚴重低估的金融股什麼時候才有行情？這個千古難題今天終於有了答案：下錯單的時候。

　　很多人嘆息，A股隻有在“烏龍指”狀態下才能大漲。

　　最新通知：今天所有參與股指期貨空單爆倉的，憑借強行平倉電子單據，到所在居委會辦理低保手續。

　　那些著名的“烏龍指”

　　一指下去，沒了407萬億日元

　　據新華社電 (記者桑彤、潘清)16日光大錯誤交易指令引發股市驚天異動，也讓眾多本土投資者首次近距離感受了股市“烏龍”的威力。在資本市場交易中，股票交易員、操盤手、股民等在交易的時候不慎敲錯價格、數量、買賣方向等，統稱為“烏龍”。放眼海內外，不少知名的“烏龍”事件都曾在資本市場上掀起軒然大波。

　　2005年12月8日上午，日本瑞穗証券公司的一位交易員將客戶“以61萬日元賣出1股J－COM公司股票”的交易指令，錯誤地輸入為“以每股1日元賣出61萬股J－COM公司股票”。這一事件令瑞穗証券蒙受407萬億日元的巨額損失，因而被稱為“世界最大烏龍指事件”。

　　美國東部時間2010年5月6日下午2時47分左右，由於一名交易員在賣出股票時敲錯了一個字母，將百萬誤打成十億，導致道瓊斯指數突然出現千點暴跌，創下其歷史上第二大單日跌幅，多隻股票短時期內上演“過山車”行情。

　　2012年8月，紐交所主要電子交易公司Knight Capital系統出現技術故障，導致148隻股票異常波動，45分鐘內令公司遭受4.4億美元損失。

　　2012年10月，印度國家股票交易所透露，Emkay全球金融服務公司幫客戶進行了59筆錯誤交易，總值高達約1.26億美元，導致指數崩跌並一度暫停交易。

　　在中國內地資本市場，“烏龍指”現象極為罕見，但並非沒有。

　　2010年9月28日，股市震蕩下跌，金融地產股領跌，國投瑞銀金融地產基金卻突然大漲9.95%。業內人士推測，極有可能是投資者在操作時誤將前一日收盤價“0.804元”打成“0.884元”，導致這隻基金的瞬間漲停。

　　2198.85

　　“烏龍”給監管者敲響警鐘

　　據新華社電 (記者趙曉輝、陶俊潔)

　　從16日11：02到11：05，A股突然異動，多隻權重股瞬間漲停。對於一個疲弱已久的市場來說，這樣的行情確實令人興奮，人們很難不猜測存在“驚天利好”。在其后的20分鐘時間裡，不知有多少不知情的股民跟風買進？

　　然而，當一切猜測歸結於一個“錯誤交易”，市場信心備受打擊，行情一落千丈。那些在上午高價買入的股民不得不付出“肥皂泡”破滅的代價。

　　誠然，股市投資盈虧自負，進入這個市場就要有必要的風險承受能力和心理准備。但是，這一切的前提是要在一個健康有序、公開透明的環境下。如果說交易系統的技術問題和錯誤操作難以絕對避免，那麼當股市出現巨幅異動時，監管者至少應該做出及時反應，把事件所造成的影響和給投資者帶來的損失最小化。

　　可是，在事件發生后的3個多小時內，除了當事者光大証券在下午1時停牌外，其余股票都在正常交易，並在恐慌心理中迅速下跌。這麼長的時間裡，沒有任何的監管措施，也沒有任何官方的聲音。

　　作為股票交易的直接監管者，証券交易所有能力在第一時間掌握股市異常交易的情況。即使尚不了解詳情，至少可以做出相應的臨時監管措施，比如暫停股市交易等。這樣的做法既能減少事件給投資者帶來的損失，也能提醒整個市場的參與者，交易可能存在問題。

　　事實上，股市“烏龍”事件在成熟市場亦有發生，關鍵是要及時完善交易規則，避免此類事件再度危害市場。美國証券交易委員會就曾針對2010年5月6日道瓊斯指數的不正常暴跌制定監管新規，規定隻要交易資產的價格在5分鐘時間內發生異常大幅度變動，其交易就被暫時停止。這樣的做法對國內市場亦有借鑒意義。

　　股票市場牽涉眾多投資者的利益，一個小小的錯誤可能帶來數億元甚至更大的損失。監管層應以此為戒，在查明真相后嚴懲責任人，同時完善監管規則，最大限度地保護投資者利益。

　　偶然失誤還是市場操縱？

　　據新華社電 (記者桑彤、潘清)A股驚天異動，全天暴漲暴跌的“過山車行情”牽動眾多股民的心，是偶然失誤還是市場操縱，質疑不斷。

　　律師厲健在微博中表示，如果只是下單失誤，光大証券應自吞苦果，已經完成的交易不得撤銷。如果不是失誤，則涉嫌操縱証券市場。

　　武漢科技大學教授董登新表示，如果是自營盤在股指現貨和期貨市場前后入場，不排除操縱市場的可能性。“從目前情況看，光大証券在現貨市場大量買入大盤權重股，關鍵看在期貨市場是否有多頭平倉的行為。”

　　有網民質疑：“光大証券‘烏龍指’讓期指空頭爆倉，光大期貨卻加倉7000多手期指空單。查查這些空單何時建倉。”

　　不過，不少業內人士似乎更相信這是一次偶然的操作失誤。東方証券分析師左劍明分析，16日150隻個股同時出現大單買入，說明是一筆交易所為而非連續買入，一般這樣的行為並非市場操縱。

　　董登新也表示認同：“畢竟，將權重股推升需要大量資金，當市場賣方看出貓膩集中拋售，現貨市場往往得不償失﹔此外，如果投資者提出索賠，操縱市場方也是有一定風險的。”

　　三分鐘不到，滬指飆升124點。

　　11時05分31秒

　　中國石化率先暴走

　　11時05分31秒，此前一直以數十筆、百余筆成交的中國石化突然“暴動”，一秒內出現五筆跳價成交，單筆成交量均達到9807手，合計49035手！股價瞬間從4.48元跳升至4.58元，升幅為2.232%。

　　05分32秒，再先后跳價成交8萬多手，股價跳升至4.90元，較前一秒再升6.987%。

　　中國石化瞬間飆漲“激起千層浪”，市場迅速猜測是否有重大利好，同時資金開始涌入其他藍籌股，金融類個股首當其沖。

　　11時05分54秒

　　工商銀行暴動

　　05分54秒，工商銀行一秒內七次跳價成交9786手，總量68502手，股價推升至3.96元。

　　05分55秒，繼續以多筆9786手的成交量跳價成交，股價推升至3.99元。

　　而至05分56秒，工行股價已跳升至4.35元，兩市第一大市值股工商銀行觸及漲停位，震驚市場。

　　從11時05分31秒到05分56秒的短短26秒裡，中國石化和工商銀行兩大權重龍頭先后漲停。

　　在石化、銀行股帶動下，多隻權重股迅速跟進：光大銀行(601788)、中國銀行(601988)、金地集團(600383)等均大幅拉升﹔上証50板塊多數股票離奇盤中封至漲停。經統計，除中國重工(601989)停牌外，上証50板塊總計有33隻股票秒封漲停。