廣發証券【2】

2、 公司治理方面

公司股權結構情況

前十大股東持股情況（數據截至2013年12月31日）

公司治理亮點

公司建立了完善的法人治理結構，設有股東大會、董事會、監事會及董事會下設的審計委員會、風險管理委員會、薪酬與提名委員會及戰略委員會、公司經營管理層及相關經營管理部門（下稱“三會一層及四個專業委員會”）。“三會一層及四個專業委員會”運作良好，依法在各自職權范圍內行使職權。

公司依據2013年1月1日起施行的《証券公司治理准則》及廣東証監局關於印發《關於進一步提高轄區上市公司治理水平的指導意見》（廣東証監[2012]206號）的要求，結合最新的相關法律法規、部門規章及規范性文件，修訂了公司《章程》、《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》、《董事會審計委員會議事規則》、《董事會風險管理委員會議事規則》、《董事會薪酬與提名委員會議事規則》、《董事會戰略委員會議事規則》、《獨立董事工作規則》、《信息披露事務管理制度》、《投資者關系管理制度》、《關聯交易管理制度》、《募集資金使用管理制度》、《信息技術管理制度》、《分紅管理制度》、《資產管理業務參與股指期貨交易管理規定》、《總經理工作細則》﹔制定了《董事長工作細則》、《監事長工作細則》、《經營管理層績效考核與薪酬管理辦法》、《戰略性交易管理制度》、《子公司管理辦法》、《國債期貨自營投資業務管理規定》、《股指期貨自營投資業務管理辦法》、《資產管理業務國債期貨投資管理辦法》、《董事、監事履職考核與薪酬管理辦法》、《監事長績效考核與薪酬管理辦法》。本次梳理、修訂及完善，通過將相關內容制度化，有利於進一步改進公司治理結構，提高公司治理水平。

2013年董事會會議數量

2013年公司董事會共召開了18次會議，其中現場會議2次，通訊會議16次。

獨立董事的董事會現場會議出場率

獨立董事現場出席率高達83.33%。

2013年獨立董事出席董事會及股東大會的情況