上市公司保护中小投资者就是保护自己【8】

　　上交所北京办事处主任季俊东：要充分保障中小投资者知情权

　　■本报记者 丁鑫

　　上海证券交易所北京办事处主任季俊东表示，要充分保障中小投资者知情权。

　　第一，上海证券交易所在制度规则上进行了完善，升级了相关系统，将投资者保护嵌入到治理监管当中。在制度完善上主要有两个方面的创新：一是沪港通，二是股票期权。而在制度创新过程中把投资者保护作为制度设计的一个最重要方面，通过制定投资者适当的管理指引，督促会员履行投资者保护义务，同时对于创新业务当中的特殊方面与事先的安排强制规定了最低的风险揭示标准，强化证券经营机构向投资者主动充分的揭示风险的义务，充分保护投资者的权益。

　　第二，全面推行了上市公司分行业信息披露监管，充分保障中小投资者知情权。一方面，交易所经过一年的业务、人员和系统准备，调整了信息披露监管模式，由按辖区逐步过渡到分行业监管。另一方面，落实“投保国九条”督促上市公司以投资者需求为导向，增强信息披露有效性和针对性，切实履行自律监管职责，更好的服务回应投资者诉求的重大举措。

　　第三，强化信息制度监管，保护投资者利益。近期上交所针对重大资产重组，非公开发行等投资者关注的信息披露事项，相继出台了一系列的监管规章以保护投资者利益。通过细化重大资产重组，出现市场传闻和停牌后的信息披露要求，维护中小投资者的知情权和参与权。通过规范停复牌程序，最大限度减少内幕交易发生的可能性，防止股价的异常波动，维护信息披露的公平性。同时最大限度保护投资者正常交易权，防范系统性风险，提高市场效率。

　　第四，进一步丰富投资产品，全面开展全媒体的业务宣传，强化中小投资者教育。