光大証券助理總裁和董秘辭職 5名高管共罰260萬

此前助理總裁楊赤忠已被罰60萬元，董秘梅鍵因“輕率否認烏龍”被罰20萬元

光大証券“烏龍指”事件繼續發酵。昨日光大証券發布公告稱，公司助理總裁楊赤忠和董事會秘書梅鍵已於8月31日提交辭職報告。此前証監會8月30日通報，光大被罰沒5.23億元。

光大証券三高管辭職

光大証券9月1日發布公告稱，8月31日，公司董事會收到公司助理總裁楊赤忠、董事會秘書梅鍵的辭職報告，楊赤忠申請辭去公司助理總裁職務，梅鍵申請辭去公司董事會秘書職務。公告稱，在公司正式聘任董事會秘書之前,由公司副總裁薛峰代行董事會秘書職責。

至此，受累“烏龍指”事件，公司已有三名高管相繼辭職。此前，作為此次重大風險事故的核心人物，公司總裁徐浩明已經辭職。因烏龍事件多位券商高管引咎辭職，在A股市場上尚屬首例。

此前，光大証券內部人士在事件之初確認公司策略投資部門負責人楊劍波被公司暫停職務，協助監管部門調查處理。策略投資部正是造成A股異動的“罪魁禍首”。

8月16日，光大証券自營部門發生交易系統錯誤，在進行ETF套利時下單234億元最終成交72.7億元，大量買單瞬間推升滬指5.96%，造成當天A股和股指期貨市場大幅波動。隨后披露的信息顯示，當天在市場尚不知悉的情況下，光大証券做出了借道ETF賣出股票和股指期貨鎖定虧損的措施。証監會在調查后認定這一行為是內幕交易。

五高管共罰260萬

8月30日下午，証監會通報了對“8·16”光大証券事件的處罰結果，光大証券被罰5.23億元，除固定收益外的自營業務被暫停﹔暫停批准公司新業務的申請﹔責令公司整改並處分有關責任人員。

對徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波分別給予警告、罰款60萬元並採取終身的証券市場禁入措施。公司董秘梅鍵也因為輕率否認烏龍交易而被罰20萬元。五名高管因“烏龍指”事件遭遇罰款總額達260萬元。

光大証券昨日發公告表示，公司已經收到行政監管措施決定書、行政處罰及市場禁入事先告知書。

光大証券已於8月30日停牌，停牌前光大証券報10.07元，較烏龍交易事發前下跌17%。按照341800萬總股本計算，公司市值蒸發70億。

■ 簡歷

徐浩明

原光大証券總裁。歷任光大証券有限責任公司董事、副總裁、總裁。今年8月22日,辭去光大証券董事和總裁職務。

楊劍波

光大証券策略投資部總經理。2006年后,著手研究光大証券結構性產品。2013年8月20日被光大証券停職。

楊赤忠

光大証券股份有限公司助理總裁兼研究所所長。歷任大成基金管理有限公司基金經理,光大証券証券投資部總經理等職。

梅鍵

光大証券董事會秘書，光大証券“烏龍指”事件發生后，董秘梅鍵對媒體稱傳聞屬子虛烏有。但三小時后，光大公告就否定了梅鍵的說法。