私募股權眾籌平台P2P或被禁 個人投資者門檻300萬【4】

第四章 備案登記

第十六條 【備案文件】股權眾籌平台應當在設立后5個工作日內向証券業協會申請備案，並報送下列文件：

（一）股權眾籌平台備案申請表﹔

（二）營業執照復印件﹔

（三）最近一期經審計的財務報告或驗資報告﹔

（四）互聯網平台的ICP備案証明復印件﹔

（五）股權眾籌平台的組織架構、人員配置及專業人員資質証明﹔

（六）股權眾籌平台的業務管理制度﹔

（七）股權眾籌平台關於投資者保護、資金監督、信息安全、防范欺詐和利益沖突、風險管理及投資者糾紛處理等內部控制制度﹔

（八）証券業協會要求的其他材料。

第十七條 【相關文件要求】股權眾籌平台應當保証申請備案所提供文件和信息的真實性、准確性和完整性。

第十八條 【核查方式】証券業協會可以通過約談股權眾籌平台高級管理人員、專家評審、現場檢查等方式對備案材料進行核查。

第十九條 【備案受理】股權眾籌平台提供的備案申請材料完備的，証券業協會收齊材料后受理。備案申請材料不完備或不符合規定的，股權眾籌平台應當根據証券業協會的要求及時補正。

申請備案期間，備案事項發生重大變化的，股權眾籌平台應當及時告知証券業協會並申請變更備案內容。

第二十條 【備案確認】對於開展私募股權眾籌業務的備案申請，經審查符合規定的，証券業協會自受理之日起20個工作日內予以備案確認。

第二十一條 【備案注銷】經備案后的股權眾籌平台依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的，証券業協會注銷股權眾籌平台備案。

第五章 信息報送

第二十二條 【報送融資計劃書】股權眾籌平台應當在眾籌項目自發布融資計劃書之日起5個工作日內將融資計劃書報市場監測中心備案。

第二十三條 【年報備查】股權眾籌平台應當於每年4月30日之前完成上一年度的年度報告及年報鑒証報告，原件留檔備查。

第二十四條 【信息報送范圍】股權眾籌平台發生下列情形的，應當在5個工作日內向証券業協會報告：

（一）備案事項發生變更﹔

（二）股權眾籌平台不再提供私募股權眾籌融資服務﹔

（三）股權眾籌平台因經營不善等原因出現重大經營風險﹔

（四）股權眾籌平台或高級管理人員存在重大違法違規行為﹔

（五）股權眾籌平台因違規經營行為被起訴，包括：涉嫌違反境內外証券、保險、期貨、商品、財務或投資相關法律法規等行為﹔

（六）股權眾籌平台因商業欺詐行為被起訴，包括：錯誤保証、有誤的報告、偽造、欺詐、錯誤處置資金和証券等行為﹔

（七）股權眾籌平台內部人員違反境內外証券、保險、期貨、商品、財務或投資相關法律法規行為。

（八）証券業協會規定的其他情形。