2013年07月15日08:40
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為確定沖突礦產而開展調查時，必須做好事前准備。應如何確定開展共同調查的“調查主體”及“產品”，如何進行個別調查的准備工作？本文將就此進行闡述。
調查主體是指在國內外開展業務的集團企業中，向各自的供貨商寄送調查表的企業。換句話說，就是指那些有可能從供貨商手中採購了含有沖突礦產的產品和零部件的企業。
集團企業中也有一些企業不從外部採購產品和零部件，或者隻生產使用沖突礦產可能性很低的產品。從調查主體中排除這些企業，就能確定出應該參與調查的企業（下圖）。
對集團企業進行篩選
在這種局勢下，也會有些企業需要開展簡易調查。總公司要完全掌控海外生產子公司通過自主渠道採購的零部件，這幾乎是不可能的。由於美國沖突礦產規制沒有非常具體的規定，因此在有些情況下需要單獨進行判斷，比如研發子公司有無外銷產品，對不動產開發子公司的建材是否造成影響等。
即使是在將灰色企業作為調查主體的大方針下，通過事前進行篩選，也有可能將半數左右的合並子公司和權益法適用企業排除在對象以外。這個研究過程還是一個良好機會，可以了解到每個地區和業務部門在理解規制和管理等方面的態度不同及差距。
成為調查主體的企業要分別確定需要調查的產品（下圖）。對於確定為調查對象產品，要向其制造所需的產品及零部件的供貨商寄送調查表。
用於確定調查對象產品的關鍵詞是“指定性能參數”、“集團內消費”、“試制品和試用品”等。根據沖突礦產的含量及其用途進行篩選，從而縮減調查對象。這時，要妥善保留為什麼作出如此判斷的依據。這些是對調查流程進行定義和運用的重要要素。
而且，還要根據採購的日期確定產品。特別容易發生遺漏的，是無法從上一年度驗收數據中檢測到的、交貨頻率較小的物品，以及在調查回答日以后決定交貨的物品。
以上是統一調查的事前准備，也就是調查設計的第一步。最好盡早完成這些作業，以便有富余時間開展正式作業。因為必須每年確認作業結果，所以，最好是以長遠眼光進行運用設計。
靈活應對個別調查
可以說，應對來自個別客戶企業的詢問時，也必須事前進行准備。當然要有統一的應對策略及完善的手續，並且還需要根據詢問方式及時間等進行靈活應對，因此存在著幾個論點。
首先是與客戶之間的接觸點，必須構筑起可經常與部件表及驗收數據進行核對的程序。保留調查結果的証據也十分重要。中間供應商有可能成為美國証券交易委員會（SEC）注冊企業的內部監管對象，或者成為下游企業的盡職調查（Due Diligence，確認供應鏈的實際狀況及風險）對象，對此也需要多加注意。
關於調查表的格式，企業不一定都是指定“電子行業行為准則（EICC）及全球電子可持續性倡議組織（GeSI）”提供的Excel模板。有些企業會要求注冊信息系統以及在版本不同的Excel中輸入。也有的企業會寄來附帶部件表的問詢表，或者要求將全公司的回答匯總起來提出。
可以預想，在運用方面會出現混亂，因此需要預先作好准備，以能夠應對任何情況。
不過，對於第2年以后的個別應對工作，有望通過改進調查方式以減少工時數。具體可以考慮以下方法。對於第1年調查以后新採購的產品及零部件、簽訂合同的供應商，在交貨時及簽約時就取得調查所需的信息﹔所使用的材料發生變更時，要求供貨商通知變更信息﹔根據第1年的調查結果，確定要重點進行管理的供貨商，以減輕負荷，等等。 當然，還有一種運作方式，那就是不採用“差別調查”，而是每年同樣寄送和回收調查表。應如何構筑調查的程序及體制，隻能是在確認了公司內外的條件及要素的基礎上“邊走邊定”。（日經能源環境網 供稿）
